【証券外務員】　証券市場の基礎知識・付随業務

今回は取引所定款・諸規則に続き証券市場の基礎知識・付随業務になります。

配点は20点です。

一種二種共通分野になります。

学習のポイント

この記事はこんな人におすすめ

学習の順番はこちらになります

https://finance-yui.com/access/

yui

最後！頑張ってね

金融システムと証券市場

直接金融と間接金融
直接金融	証券、株式、債券
間接金融	銀行

発行市場と流通市場
発行市場	第一次取得（プライマリーマーケット）
流通市場	すでに発行（セカンダリーマーケット）

金融業者が店頭デリバティブ取引を行うには内閣総理大臣の登録が必要（×認可）

①証券取引等監視委員会

自主規制機関ではない。強制調査権がある。

②投資者保護基金

適格機関投資家を除き、1000万を保護する

③自主規制機関（証券取引等監視委員会を含まず）

①各金融商品取引所②日本証券業界③投資信託協会

yui

ここが一番頻出

付随業務…第一種金融取引業者または投資運用者が総理への届出や承認なしに行うことのできる業務

付随業務
有価証券の貸借（×売買）またはその媒介もしくは代理（株式等の貸借取引）
信用取引に付随する金銭の貸付
累積投資契約
有価証券に関する顧客の代理
投資信託～の収益金、償還金または解約金の支払いに関する業務の代理
ほかの事業者の経営に関する相談に応じること

※PTS運営業務、元引受業務は付随業務ではない

キャッシング業務…MRFの解約請求を行った顧客に対し、金銭が支払われるまで解約代金相当額の貸付を行うこと

キャッシング業務
貸付限度額	MRF残高に基づき、～省略～500万
貸付利息	解約請求日から翌営業日前日までにMRFの分配金手取り額
貸付期間	貸付が行われた日の翌営業日までの間
申込	書面は不要

yui

時間が無い場合は、500万・翌営業日前日だけ覚える

上場株券だけでなく、債券、投資証券なども可能

毎月一定日に特定の銘柄の株式等を買い付けるし制度＝ドル・コスト平均法

※株式ミニ投資と比較されて問題が出される